Informations réglementaires

Fisher Investments Europe

Fisher Investments Ireland Limited est une société à responsabilité limitée constituée en Irlande, qui opère sous le nom commercial de Fisher Investments Europe (« Fisher Investments Europe »). Fisher Investments Ireland Limited et sa raison commerciale Fisher Investments Europe sont enregistrées auprès de la Companies Registration Office d’Irlande sous les numéros 623847 et 629724. Fisher Investments Europe est réglementée par la Banque centrale d’Irlande (« BCI »). Le siège social de Fisher Investments Europe est sis à l’adresse suivante : 2 George’s Dock, 1st floor, International Financial Services Centre, Dublin 1, D01 H2T6 Irlande. Vous pouvez vérifier ces informations sur le registre de la BCI en vous rendant sur son site Internet à la page http://registers.centralbank.ie/ ou en appelant la BCI au +353 1 2246000. La BCI est sise à : New Wapping Street, North Wall Quay, North Dock, Dublin 1, D01 F7X3, Irlande.

Fisher Investments Europe délègue les fonctions de gestion de portefeuilles à ses sociétés apparentées, qui peuvent également prendre en charge les activités de service et de trading. Plus particulièrement, les fonctions de gestion de portefeuilles seront déléguées à la société mère de Fisher Investments Europe, Fisher Asset Management, LLC, opérant sous la dénomination de Fisher Investments (« Fisher Investments »), dont le siège social est situé aux États-Unis et qui est réglementée par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. En outre, les activités de service peuvent être remplies par Fisher Investments Europe, Fisher Investments Europe Limited, sa société apparentée opérant sous le nom de Fisher Investments UK (« Fisher Investments UK »), qui est établie au Royaume-Uni et réglementée par la Financial Conduct Authority (FCA) du Royaume-Uni, ou une autre société apparentée. Les activités de trading peuvent être menées par Fisher Investments Europe, sa société apparentée Fisher Investments Luxembourg, Sàrl (« FIL »), établie au Luxembourg et réglementée par la Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Fisher Investments ou d’autres sociétés apparentées. Fisher Investments Europe peut également déléguer certains services auxiliaires à Fisher Investments, Fisher Investments UK, ou d’autres sociétés apparentées.

Généralités

L’investissement sur les marchés financiers comporte un risque de perte de tout ou partie du capital investi, et rien ne garantit que ce montant pourra être récupéré. Les performances passées ne sont ni une garantie, ni un indicateur fiable de résultats futurs. La valeur de vos investissements et les revenus qui en découlent peuvent fluctuer au gré des évolutions des marchés financiers et des taux de change mondiaux.

Certaines prévisions passées ou futures ne se sont pas révélées ou ne se révéleront peut-être pas aussi exactes que d’autres. Rien ne garantit que la performance d’une stratégie ou d’une allocation donnée dépassera celle d’une autre stratégie ou allocation.

Cinq premiers courtiers et qualité d’exécution (données pour l’année civile 2023)

Veuillez trouver ci-dessous la liste des cinq premières plateformes d’exécution par type d’instrument financier de l’année précédente pour les clients de Fisher Investments Europe. Fisher Investments Europe communique ces informations sur une base annuelle afin de se conformer à la réglementation MiFID II.

Courtier Rang en termes de note d’exécution
 % du notionnel exécuté % du notionnel exécuté – actions % du notionnel exécuté – obligations % du notionnel exécuté – fonds communs de placement % du notionnel exécuté – produits dérivés Rang en termes de volume exécuté
UBS Europe SE 6 33,6 % 33,6 % 0,0 % 0,0 % 0,0 % 1
BANCA SELLA 3 25,9 % 25,9 % 0,0 % 0,0 % 0,0 % 2
BANCO INVERSIS 1 19,7 % 19,3 % 0,0 % 0,4 % 0,0 % 3
SAXO BANK 4 10,0 % 10,0 % 0,0 % 0,0 % 0,0 % 4
OMNIUM 5 2,1 % 2,1 % 0,0 % 0,0 % 0,0 % 5

Tableau mis à jour le 07/07/2024. Données du 01/01/2023 au 31/12/2023.


* Rang moyen en termes de note d’exécution : l’ensemble des exécutions prises en charge par chaque courtier approuvé sont évaluées par rapport à trois mesures de référence :

  • Cours d’ouverture à la date de transaction
  • Cours moyen pondéré en fonction du volume
  • Cours de clôture à la date de transaction

Les écarts entre les cours moyens et les mesures de référence sont exprimés en pourcentage (différence divisée par la valeur des transactions) et sont agrégés pour chaque courtier en un écart moyen pondéré en pourcentage au titre de chacune des trois mesures de référence. Les 16 courtiers approuvés sont classés par rapport aux trois mesures de référence (le rang le plus élevé reflète la plus petite différence en pourcentage par rapport à la mesure de référence). Une pondération est appliquée à chaque mesure de référence (Cours d’ouverture à la date de transaction = 70 % ; Cours moyen pondéré en fonction du volume = 15 % ; Cours de clôture à la date de transaction = 15 %) et les rangs moyens sont agrégés en un « Rang moyen en termes de note d’exécution ».

Exemple :

Courtier X :

  • Rang au titre du cours d’ouverture à la date de transaction : 5
  • Rang au titre du cours moyen pondéré en fonction du volume : 10
  • Rang au titre du cours de clôture à la date de transaction : 15
  • Rang en termes de note d’exécution = (70 % * 5) + (15 % * 10) + (15% * 15) = 7

La qualité d’exécution est vérifiée chaque semaine par l’équipe Trading grâce à un logiciel d’analyse des coûts de transaction (TCA). Une synthèse de cette analyse est générée chaque trimestre et passée en revue avec le Comité en charge des pratiques de trading. Les éventuelles valeurs aberrantes sont examinées afin d’identifier les facteurs ayant contribué aux résultats d’exécution et de déterminer si ces facteurs étaient sous le contrôle du trader/courtier.

Le présent site a été approuvé par Fisher Investments Ireland Limited, qui en assure par ailleurs la diffusion.