Aviso legal
Fisher Investments España es el nombre comercial utilizado por Fisher Investments Ireland Limited, Sucursal en España (“Fisher Investments España”). Fisher Investments España está domiciliada en Calle Velázquez, 34, 6.º, 28001 Madrid (España) con NIF W0074497I, y registrada en el Registro Mercantil de Madrid en el tomo 39501, folio 110, inscripción 1, hoja M-701327, y en el Registro de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (“CNMV”) con el número 126.
Fisher Investments Ireland Limited es una empresa privada de responsabilidad limitada registrada en Irlanda que también opera bajo la denominación de Fisher Investments Europe (“Fisher Investments Europe”). Fisher Investments Ireland Limited y sus nombres comerciales, Fisher Investments Europe y Fisher Investments España, están inscritos en el Registro Mercantil de Irlanda con los números 623847, 629723 y 629724. Fisher Investments Europe está regulada por el Banco Central de Irlanda. El domicilio social de Fisher Investments Europe es 2 George’s Dock, 1st Floor, Dublin 1, D01 H2T6 Ireland.
Fisher Investments España y sus directores regionales se reúnen con clientes particulares cualificados interesados en obtener más información sobre los servicios discrecionales de gestión de inversiones prestados por Fisher Investments Europe.
Fisher Investments Europe externaliza parcialmente diversos aspectos de las funciones cotidianas de asesoramiento de inversión, gestión de carteras y operaciones bursátiles a sus filiales. En concreto, Fisher Investments Europe Limited, que opera bajo la denominación de Fisher Investments UK (“Fisher Investments UK”), llevará parcialmente a cabo la elaboración de informes de idoneidad de inversión, y Fisher Asset Management, LLC, que opera bajo la denominación de Fisher Investments (“Fisher Investments”), realizará la toma de decisiones diaria sobre la estrategia de las carteras. Fisher Investments Europe, Fisher Investments UK, Fisher Investments u otras filiales podrán llevar a cabo funciones comerciales.
Fisher Investments es la empresa matriz de Fisher Investments Europe y Fisher Investments UK y está establecida en Estados Unidos (con el número 3936233 de la Secretaría del Estado de Delaware) y está regulada por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos (con el número 801-29362 de la SEC). Fisher Investments UK está autorizada y regulada por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) del Reino Unido (con el número 191609 de la FCA).
La protección jurídica del régimen regulatorio irlandés, incluido el Plan de Compensación para Inversores (ICS, por sus siglas en inglés), es aplicable a las actividades de Fisher Investments Europe. De conformidad con el ICS, se abonará el 90 % de la pérdida neta hasta un máximo de 20 000 euros en ciertas circunstancias cuando una empresa de inversión autorizada por el Banco Central deje de operar. Sin embargo, esta protección no se aplica a los servicios prestados por Fisher Investments UK, Fisher Investments, ni a ningún custodio ni banco ubicado fuera de Irlanda, o en caso de que los activos del cliente estén invertidos en fondos o ETF no irlandeses. Puede encontrar más información relativa al ICS en https://www.investorcompensation.ie/.
Este sitio web recoge la opinión general de Fisher Investments España y Fisher Investments Europe y no debe ser considerado como un servicio de asesoramiento personalizado en materia de inversiones o fiscal ni un reflejo de la rentabilidad de sus clientes. No se garantiza que Fisher Investments España o Fisher Investments Europe sigan sosteniendo estas opiniones, las cuales pueden cambiar en cualquier momento a la luz de nuevos datos, análisis o consideraciones. La información que figura en este sitio web no pretende ser una recomendación o un pronóstico de las condiciones del mercado. En su lugar, tiene por objeto esclarecer los aspectos tratados. Los mercados actuales y futuros pueden diferir ampliamente de los que se describen en este sitio web. Asimismo, no se garantiza la exactitud de ninguna de las hipótesis empleadas en los ejemplos contenidos en este sitio web.
Invertir en los mercados financieros implica un riesgo de pérdida y no hay garantías de que todo o parte del capital invertido sea reembolsado. La rentabilidad pasada no garantiza ni indica los resultados futuros de manera fiable. El valor de las inversiones y los ingresos procedentes de ellas están sometidos a la fluctuación de los mercados financieros mundiales y de los tipos de cambio internacionales.
No se garantiza la exactitud de las previsiones pasadas ni futuras en comparación con otras. No se puede garantizar que los rendimientos de inversión de una estrategia o asignación en particular superarán los rendimientos de otra estrategia o asignación.
Este sitio web ha sido aprobado y es distribuido por Fisher Investments España y Fisher Investments Europe.
Fisher Investments España ha creado un servicio de atención al cliente. Los datos de contacto de la persona responsable de supervisar el servicio de atención al cliente son los siguientes:
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Fisher Investments Europe
2 George’s Dock, 1st Floor
International Financial Services Centre, Dublin 1, D01 H2T6, Ireland
Teléfono: +353 (0) 1 4876510
Las quejas y reclamaciones se abordarán y resolverán de conformidad con el reglamento del servicio de atención al cliente y se atenderán y resolverán dentro del mes siguiente a su presentación. Los clientes de la sucursal deberán presentar las quejas o reclamaciones al servicio de atención al cliente de Fisher Investments España antes de presentar una queja o reclamación al servicio de reclamaciones de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Los datos de contacto del servicio de reclamaciones de la Comisión son los siguientes:
Servicio de reclamaciones
Comisión Nacional del Mercado de Valores
Calle Edison, 4
28006 Madrid
investors@cnmv.es
Principales brókeres y calidad de ejecución (2023)
A continuación se muestran las cinco principales plataformas de ejecución para cada tipo de instrumento financiero en 2023 de los clientes de Fisher Investments Ireland Limited. Esta información se ofrece anualmente, de conformidad con lo dispuesto en Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros MiFID II.
| Bróker | Clasificación de ejecución de órdenes | Volumen negociado (en %) | Volumen de renta variable negociada (en %) | Volumen de renta fija negociada (en %) | Volumen de fondos de inversión negociados (en %) | Volumen de derivados negociados (en %) | Clasificación de volumen negociado |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| UBS Europe SE | 6 | 33.6% | 33.6% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 1 |
| BANCA SELLA | 3 | 25.9% | 25.9% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 2 |
| BANCO INVERSIS | 1 | 19.7% | 19.3% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 3 |
| SAXO BANK | 4 | 10.0% | 10.0% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 4 |
| OMNIUM | 5 | 2.1% | 2.1% | 0.0% | 0.0% | 0.0% | 5 |
Tabla actualizada el 07/7/2024. Datos del 1/1/2023 al 31/12/2023.
Clasificación media de ejecución de órdenes: todas las ejecuciones de cada bróker aprobado se miden teniendo en cuenta tres puntos de negociación de referencia:
- El precio de apertura a la fecha de la operación
- El precio promedio ponderado por volumen (VWAP, por sus siglas en inglés)
- El precio de cierre a la fecha de la operación
Las diferencias entre los precios promedio y los puntos de referencia se expresan en términos porcentuales (es decir, la diferencia dividida por el valor de la operación) y el bróker las acumula en una diferencia de porcentaje promedio ponderado en cada uno de los tres puntos de referencia. Los cinco brókeres aprobados se clasifican de acuerdo con tres puntos de referencia diferentes (el bróker con el rango más alto presenta la diferencia porcentual más pequeña con respecto al punto de referencia). Se aplica una ponderación a cada punto de referencia (precio de apertura a la fecha de la operación = 70 %, VWAP = 15 %, precio de cierre a la fecha de la operación = 15 %). La combinación de dichos tres puntos de referencia conforma la clasificación media de ejecución de órdenes.
Ejemplo:
El bróker A presenta los parámetros hipotéticos siguientes:
- Clasificación por precio de apertura a la fecha de la operación: 5
- Clasificación por precio promedio ponderado por volumen (VWAP): 10
- Clasificación por precio de cierre a la fecha de la operación: 15
- Clasificación media de ejecución de órdenes = (70 % x 5) + (15 % x 10) + (15 % x 15) = 7
El equipo de negociación revisa semanalmente la calidad de ejecución de órdenes con el programa Trade Cost Analysis (“TCA”). Asimismo, el equipo utiliza este programa de manera trimestral para realizar un resumen de dicha calidad, el cual se revisa pormenorizadamente junto con el Comité de practicas de negociación. Cualquier valor atípico identificado en el resumen se revisa para evaluar los factores que contribuyeron a los resultados de ejecución y determinar si dichos factores estaban dentro del control del operador o bróker.